新三板现神秘客周波波 1分钱自买自卖16只股票

justlike

1分钱自买自卖16只股票牵出监管新话题

    中科招商股价在两个交易日内由53.88元暴跌至4.86元引发了市场对新三板交易的关注，不过这并不是新三板交易怪象的全部。北京商报记者发现，在4月22日新三板交易中竟然出现了16只股票同时以0.01元/股的价格成交的情况，而这16只股票当日交易的买卖方均为一名叫做周波波的神秘自然人。

　　任性1分钱自买自卖

　　继“中山帮”因对倒交易遭到监管层的严查之后，新三板市场上又出现了更为疯狂的对倒交易，而神秘自然人周波波则是疯狂对倒的主角。

　　北京商报记者从新三板发布的异常交易公开信息中发现，在4月22日，新三板市场有近20只股票出现了以0.01元/股的价格进行转让的交易。在协议转让“尊重当事人的价格决定权和协商权”原则下，这种1分钱的价格似乎已经被市场所接受，然而值得注意的是，其中有17笔交易买卖双方居然为同一人！

　　北京商报记者发现，在同一天内，一个名为周波波的股票账户进行了高达17次的1分钱转让交易，涉及绿创设备、百林通信、恒升机床、均信担保、琼中农信、时空客、恒成工具、大洋股份、冰洋科技、会友线缆、大陆机电、银利智能、昌信农贷、鑫庄农贷、安阳机床、三光科技等16家挂牌企业，其中绿创设备有两笔交易。而在这些交易中，买卖双方名称均为周波波，与“中山帮”集中在四个营业部开户类似，周波波的主办券商营业部集中在两家，华泰证券长沙韶山北路营业部主要为买入席位，而红塔证券长沙中意一路营业部则是卖方席位。

　　交易数据显示，这些1分钱交易的成交数量均在10万股以内，成交量最少的是大陆机电，数量为8000股，而成交量最大的安阳机床则交易了6万股。

　　神秘大鳄查无可查

　　1分钱自买自卖，其任性程度远远超过为了吸引关注而进行对倒的“中山帮”，那么这个敢如此操作的周波波是何许人也？

　　北京商报记者分别查阅了此人持股的九鼎投资、恒升机床、琼中农信等几家挂牌企业的相关公告，无论是在公开转让说明书还是公司的股票发行认购情况的公告中，均没有发现周波波的名字，而在这些公司的十大流通股东中周波波三个字也不曾出现，可见周波波持有各家公司股份的比例并不高。记者又通过网页进行多次搜索，也没有发现与周波波吻合的相关信息。

　　不过，虽说周波波此人查无可查，但市场可能对其开户的两家营业部并不陌生，两家营业部位于长沙市，店面相距仅仅8公里。其中华泰证券长沙韶山北路营业部被业内人士称为“游资大本营”，该证券营业部曾多次登陆龙虎榜，仅4月以来就13次上榜。而周波波是否与此有所联系，市场不得而知。

　　低价转让引猜测

　　据悉，新三板共存在两种交易制度，一种是投资者买卖双方在场外自由对接，协商并确定买卖意向后，再委托主办券商办理成交、结算的协议转让制度；另一种则是由券商提供买卖双边报价的做市交易制度。由于协议转让完全是投资者行为，这种交易方式下，出现了很多价格离奇的交易。

　　而就在前两日刚刚登陆新三板的中科招商还出现了股价几连跳，其价格从4月21日的53.88元暴跌至22日收盘价4.86元，盘中最低时还曾跌至1.01元。乎每天市场上都有1分钱转让交易发生。而协议转让制度下，最为常见的异常交易就是1分钱转让，翻看新三板披露的异常交易信息不难发现，几乎每天市场上都有1分钱转让交易发生。

　　在业内人士看来，这种低价交易和对倒交易一样，背后的原因十分复杂。根据《股权转让所得个人所得税管理办法（试行）》规定，企业股东将其所持股份进行转让的，股权转让收入减除股权原值和合理费用后的余额应该按照“财产转让所得”缴纳20%的个人所得税，因此，在上海市华荣律师事务所律师许峰看来，避税或许是股东低价转让的一大诱因。

　　而长城证券交易部某工作人员对北京商报记者表示，也不排除很多企业在私下里向个人进行股权融资的情况，股东将股票低价转让给投资人作为质押来获得资金；同时也不排除代持股份的人将股票转给实际控制人、减少佣金或涉嫌利益输送的情况。

　　是否违规惹争议

　　周波波自买自卖的行为是否违规也引起了争议。

　　新三板相关负责人认为，这可能就是周波波把自己所持有的股票在不同券商托管的账户之间进行倒手，不涉及违规的问题。但是，其1分钱转让的价格的确是异常的。而在上海杰赛律师事务所律师王智斌看来，协议转让应该是发生在不同的主体之间，通过协议转让的方式来进行过户是否违规还不好说，如果仅仅真的只是为了更换营业部，其交易价格也已经造成了股价波动。

　　而在中关村新三板学院院长程晓明看来，严格上来说这种倒仓的交易是不允许的，会涉嫌操纵股价误导投资者，但协议转让有一定的特殊性，对这类异常交易的信息应该不予披露。在接受采访中，一位券商交易部经理则表示，目前新三板对券商的监管主要在开户门槛的把控方面，关于协议转让这块并没有明确的规定。